内容简介：

“商业活动，调查先行”是《孙子.谋攻篇》中“知己知彼，百战不殆”策略在商战中的具体运用，解决的就是信息不对称的问题。商业活动中，由于各方主体都追求自身利益的最大化，看似平静的彬彬有礼，却隐藏着无穷的杀机与风险，充斥着彼此的角力与博弈。精心的算计往往可能由于一个忽略、一个轻视而功亏一篑。尽职调查则是解决这些问题的有力工具。

法律尽职调查涉及民法、行政法、合同法、公司法、刑法、投资法、贸易法、环保法等各个领域的相关法律规定，本书从操作流程、案例解析、疑难问题分析与解决、合规性操作、示范文本等各个方面为尽职调查提供详尽的指导，旨在使尽职调查操作规范化、专业化。

作者简介：

李俭，北京市中银（南京）律师事务所高级律师、高级合伙人，涉外法律部主任，南京大学法学院本科、硕士，美国马里兰大学/国际法学院高级访问学者，常州仲裁委员会仲裁员，江苏省上市公司协会纠纷调解专业委员会副主任，南京市律师协会涉外业务委员会副主任，南京市律师协会公司与证券业务委员会委员，南京市律师协会建设工程业务委员会委员。2001年起从事律师工作至今，长期以来专注于国内外的投资并购、海外工程承包、资产重组、破产重整、信托、发债、私募股权基金、新三板及融资租赁、建筑房地产等方面的律师业务，具有丰富的实务操作经验。

目录

序言 

第一部分法律尽职调查前的准备

第一节尽职调查的概念 

第二节尽职调查的工作流程 

第三节法律尽职调查的方式方法 

第四节律师从事法律尽职调查的要求 

第五节律师从事尽职调查的优势与特点 

第二部分开展法律尽职调查工作

第一节律师如何参与尽职调查 

一、尽职调查的基本步骤

二、律师接受尽职调查委托的手续

第二节尽职调查中与客户的交流与沟通 

一、交流与沟通对尽职调查的作用及意义

二、尽职调查开始前的交流与沟通

三、尽职调查中的交流与沟通

四、尽职调查中沟通的技巧与策略

第三节一般法律尽职调查的内容 

一、公司主体资格

二、公司设立与历史沿革

三、公司独立性 

四、公司股权结构与控股股东、实际控制人 

五、业务、质量、技术及商业模式

六、公司财务和内部控制制度

七、同业竞争与关联交易 

八、公司主要资产与经营设施

九、公司无形资产情况 

十、重大债权债务及对外借贷、抵押担保情况

十一、公司重大资产变化、债权债务及资产重组

十二、公司治理

十三、董事、监事及高级管理人员的简历、任职资格及诚信情况 

十四、公司职工及高级管理人员、核心技术人员持股及股权激励情况 

十五、税务及财政补贴

十六、公司的环境保护问题

十七、业务发展目标

十八、行业背景与市场调查

十九、重大合同 

二十、历年股利发放情况和现行股利分配政策

二十一、财产租赁情况/ 151 二十二、财产保险事项

二十三、外汇事项

二十四、企业安全生产与内部控制制度 

二十五、公司对外投资情况

二十六、公司劳动用工、劳动保护及劳动保险

二十七、在建或即将完工的建设项目

二十八、引进私募股权基金情况

二十九、近三年来的重大诉讼、仲裁及行政处罚

第四节常见非诉讼尽职调查要点分析

一、债券发行与承销尽职调查 

二、海外发债及贷款尽职调查

三、企业改制尽职调查

四、新三板及IPO 的尽职调查 

五、私募基金及风险投资尽职调查

六、信托尽职调查

七、并购重组尽职调查 

八、海外投资并购尽职调查

九、资产重组尽职调查 

十、项目融资尽职调查

十一、融资租赁尽职调查

十二、股权质押融资尽职调查 

十三、担保公司或对外担保尽职调查 

十四、长期业务合作客户尽职调查 

十五、资产证券化尽职调查

十六、PPP 项目尽职调查 

十七、房地产项目转让与合作开发尽职调查 

十八、风力发电尽职调查 

十九、矿业权尽职调查中的律师工作实务 

二十、反向尽职调查 

二十一、各类专项尽职调查 

二十二、不同行业及业务尽职调查的重点及特点 

第五节诉讼尽职调查要点分析

第六节尽职调查常见问题解析及整改建议 

第三部分完成尽职调查报告

第一节尽职调查报告的组织写作

第二节律师尽职调查工作底稿的制作 

第三节其他法律文书的写作及范本

附录一：最新网址查询大全

附录二：相关法律法规目录

主要参考文献